Система сопровождения операций на финансовых рынках

Полезные материалы
Листовка
Обратиться в отдел продаж

Общая информация

Система сопровождения операций на финансовых рынках — это единое решение для автоматизации работы банковского бэк-офиса на всех финансовых рынках — фондовом, срочном, валютном, а также рынке межбанковского кредитования.

Система позиционируется компанией как «умное» решение, поскольку практически полностью автоматизирует работу специалиста бэк-офиса по сопровождению биржевых и внебиржевых операций на финансовых рынках — за ним остаются только функции мониторинга и управления инцидентами.

Состав решения

Программные продукты
    • RS-Securities — автоматизация работы с ценными бумагами, производными инструментами и валютой 
    • RS-Dealing — автоматизация межбанковского кредитования
    • RS-Payments — взаимодействие с внешними системами обмена финансовыми сообщениями ( SWIFT, СПФС, Телекс)
    • RS-Reporting — подготовка и выпуск всех видов отчетности
Единое информационное пространство
    •  нормативно-справочная информация 
    •  система документооборота 
    •  расчеты 
    •  учет: 
      • бэк
      • офисный бухгалтерский 
      • внутренний 
      • налоговый 
    • отчетность
    • интеграционные потоки
Основные функциональные модули
    • «Бэк-офис операций с ценными бумагами» — ведение расчетов по сделкам, бухгалтерский и внутренний учет, документарное оформление сделок с эмиссионными ценными бумагами и паями
    • «Собственные облигации» — автоматизация учета и сопровождения операций банка по выпуску облигаций, а также сделок с ними 
    •  «Финансовые инструменты срочных сделок и конверсионные операции» — сделки с производными финансовыми инструментами, валютой, банкнотные сделки, CSA 
    • «Учтенные векселя» — автоматизация работы с неэмиссионными ценными бумагами (векселями и депозитными сертификатами) сторонних эмитентов 
    • «Векселя банка» — автоматизация работы с собственными векселями, начиная с момента их эмиссии и заканчивая погашением 
    • «Репозитарий» — автоматизация взаимодействия банка с репозитарием НКО АО НРД в рамках процесса предоставления отчетности по внебиржевым операциям на финансовых рынках 
    • «НДФЛ» — расчет, удержание, формирование налоговых регистров и справок в ФНС для налога на доходы физических лиц по брокерским операциям граждан 
    • «АРНУ на прибыль банка» — формирование аналитических регистров налогового учета для расчета налога на прибыль по операциям, проводимым банком от своего имени и за свой счет 
    • «Межбанковские кредиты и депозиты» — учет привлеченных или размещенных денежных средств на межбанковском рынке, организация документооборота, обработка и хранение информации по сделкам межбанковского кредитования
Дополнительная функциональность

    • Свыше 300 форм отчетности по всем видам учета, включая бухгалтерский, внутренний и налоговый 
    • Большое количество сверочных отчетов и расшифровок для формирования отчетов ЦБ


Технологические особенности

Механизм операций
  • Технологической основой системы является механизм операций, позволяющий строить и гибко настраивать автоматизированный бизнес-процесс последовательной обработки различных объектов системы, то есть зафиксировать действия, которые необходимо выполнить с объектом в процессе его обработки, и в последующем все объекты данного вида обрабатывать по этой схеме. Выбрать необходимые операции можно в специальном справочнике видов операций. При необходимости пользователь может откорректировать дистрибутивные операции либо добавить в справочник собственные операции.
Контролируемая сквозная автоматизация бизнес-процессов бэк-офиса
  • Система охватывает весь цикл обработки сделки — от получения ее из внешних или фронт-офисных систем до выполнения проводок, отправки платежей и выпуска отчетов. 

     
    Для расширения контроля по желанию пользователя можно включить в процесс обработки следующие этапы: 
    • двойной ввод
    • просмотр переговоров 
    • формирование и квитовку подтверждений 
    • квитовку платежей 
    • обработку сообщений о статусах внебиржевых сделок 

    Интеграционные возможности системы позволяют обрабатывать свыше 200 интеграционных потоков при взаимодействии: 
    • с фронт-офисом  
    • с биржей 
    • с системой SWIFT 
    • с расчетным центром банка с Главной книгой/АБС банка 
    • с системой дистанционного банковского обслуживания 
    • с корпоративным хранилищем данных 
    • с другими информационными системами 

    Обработка операций бэк-офиса максимально автоматизирована, на ручной разбор попадают только нештатные ситуации, за счет чего минимизируются операционные риски и существенно сокращаются трудозатраты. Благодаря повсеместному использованию автоматов (роботов), функции пользователя системы смещены от «оператора, осуществляющего ввод проводок и платежей», до «контролера»
Автономная работа на каждом рынке
  • Несмотря на то, что система единая, пользователю предоставляется возможность независимой работы на каждом рынке. 

    Независимая работа предполагает:
    • использование механизма фаз дня с возможностью запрета корректировки операций по группам счетов 
    • учетные операции и расчеты 
    • интеграционные потоки
    • выпуск отчетности
Многофилиальный режим работы с собственными векселями
  • Система позволяет вести учет векселей в многофилиальном режиме. Пример многофилиального режима работы: ввод ценной бумаги осуществляется в филиале, акцептируется она в головном офисе, а бухгалтерский учет и учет бланков ведутся, в зависимости от настройки, либо в филиале, либо в головном офисе.

    Единый реестр векселей банка ведется в режиме онлайн.
Платежный сервис
  • В системе реализована поддержка всех способов заключения сделок и обмена подтверждениями, включая SWIFT, TELEX, СПФС.
Брокерское обслуживание
  • Брокерское обслуживание охватывает фондовый, срочный и валютный рынки. 
    • Единый брокерский договор обслуживания, в котором собрана информация обо всех площадках обслуживания клиента 
    • Расчет и оплата НДФЛ осуществляются автоматически в момент совершения операции вывода средств 
    • Расчет и выгрузка лимитов QUIK, в том числе, корректировки лимитов 
    • Автоматическое массовое формирование и рассылка отчетов брокера 
    • Формирование уведомлений на биржу Осуществление роли центра обработки при двухфакторной аутентификации клиентов 
    • Интеграция с системами дистанционного банковского обслуживания
Масштабируемость
  • Широкие возможности по масштабируемости решения (по количеству обслуживаемых клиентов и выполняемых операций) достигаются благодаря высокой производительности системы, в основе которой СУБД Oracle и реализованная в ядре системы поддержка технологии конвейерной обработки сделок.


Архитектура решения

Архитектура-СОФР.png


Новости
Показать все







Проекты
Показать все